西藏矿业:组织机构管理制度

组织机构管理制度
总则
为深化治理体系和治理能力现代化，完善资产经营和生产运营层管控架构，推进高效总部建设，提升组织体系运行效率，制订本制度。
本制度是组织机构管理主要文件，除管理总论外，包括五个具体业务章节，每章节包括定义、分类、管理要求、职责分工等内容。制度架构如下：
第一章：组织机构管理总论
第二章：内设机构管理
第三章：特设机构管理
第四章：专项推进机构管理
第五章：驻外地机构管理
第六章：组织机构代码及信息管理
本制度作为基本管理制度，适用于公司总部、分公司及下属全资、控股或具有实际控制权的子公司。
本制度由公司运营改善部负责解释。
本制度自实施之日起生效，公司原《组织机构管理制度》（KYGF05002）、《特设机构管理办法》（KYGFZ05017）同时废止。
第一章 组织机构管理总论
1.1 定义
本制度所称组织机构，是公司为实现战略目标，在组织内部设立的有明确职务范围、管理责任、授权权利的主体。组织机构管理是公司对内设机构、分支机构、特设机构等各类主体的设立、调整、撤销开展全过程管理及动态评估调整，确保组织机构与战略目标相匹配，提高公司整体运行效率。
1.2 管理原则
1.2.1 战略导向，赋能发展
组织机构是公司战略实施的重要载体，根据战略需要建立相应的组织架构，并根据战略变化作出适应性调整。组织机构设置服务公司建设一流企业需要，赋能产业发展，同时与公司体系能力水平相适应。
1.2.2 整体最优，提升效率

组织机构设计立足公司体系建设，追求资源配置最优和整体价值最大化和整体效率最高，总部和分子公司组织机构设计服从上级单位整体管控模式要求，同时通过压减管理层级、控制机构数量、消除不增值流程环节、合理控制岗位设置等，有效提升运行效率。
1.2.3 加强内控，防范风险
组织机构设计通过分离不相容岗位、规范业务流程、明确授权机制等措施加强内部控制，有效防范风险。
1.2.4 动态调整，稳妥变革
组织机构应开展动态评估调整，公司内设机构等常设机构以三年为周期开展体系性评估调整，特设机构、专项推进机构等非常设机构以两年为周期开展体系性评估调整，同时根据影响组织机构的特定事件进行及时调整。开展组织机构变革应充分评估变革必要性，全面系统策划变革方案和实施计划，同时对变革过程进行有效管理、稳妥推进。
1.3 决策流程
组织机构管理活动按公司相关决策权限、决策程序执行。
第二章 内设机构管理
2.1 定义
2.1.1 内设机构是指根据战略规划及管控需要，在公司总部设立的承担专业管理、业务实施、共享服务功能的常设性机构，按功能分为职能部门及业务部门；内设机构可以根据需要设置相应的职能/业务模块，职能/业务模块是公司总部开展工作的基本单元。
2.1.2 公司一级机构是指公司下设的各部门、分公司、全资、控
股和实际控制的子公司等机构。
2.1.3 公司二级机构是指公司各部门的职能模块，分公司、全资、控股和实际控制的子公司下设的职能部门、生产车间等。
2.2 管理要求
2.2.1 发挥总部功能。公司总部定位为资产经营层，作为规划投资中心和资产经营中心，配置规划投资、资源配置、资产经营、风险内控等核心功能，发挥赋能、服务、监督作用。
2.2.2 优化运作方式。

功能相近、业务联系紧密的部门间采用挂靠、合署等方式（详见附件），精简机构设置，提高运作效率，促进管理资源整合、管理活动协同。
2.2.3 动态评估调整
公司以三年为周期开展内设机构的体系性评估调整，同时根据战略规划、管控要求及内外部环境变化等特定事件，及时对公司内设机构设置及运作方式进行事件性调整，一般在特定事件发生后三个月内完成调整。
2.3 职责分工
2.3.1 董事会
2.3.1.1 负责审批《组织机构管理制度》，并授权董事长签发。
2.3.1.2 在遵循上级单位组织机构管理基本原则的前提下，根据公
司章程赋予董事会的职权，决定公司一级机构的设置，并授权经理层组织实施。
2.3.1.3 授权经理层在一级机构设置及名称不变的情况下，决定和
实施机构职责的调整、划转等事项。
2.3.1.4 授权经理层决定和实施二级机构的设置及调整。
2.3.2 董事长专题会
在不突破上级单位组织机构管理基本原则的前提下，对本制度中未涉及董事会权限的修订内容可以直接审批并由董事长签发。
2.3.3 总经理办公会
2.3.3.1 一级机构设置和调整方案经董事会批准后，组织落实。审
定和实施公司一级机构职责的调整、划转等事项。
2.3.3.2 审定和实施公司内部管理机构的名称、职责及运作方式及
调整方案。
2.3.4 公司运营改善部负责公司总部内设机构综合管理，对内设机构的设立及撤销，名称、职责及运作方式调整等提出建议方案，经批准后组织实施，承担分子公司内设机构的专业指导职责，对分子公司拟定的二级机构调整方案提出处理意见。推进公司一级组织机构的体系性评估及事件性调整工作。
2.3.5 公司其他部门负责配合运营改善部开展总部内设机构管理的现状调研、方案策划及动态评估调整等工作，对本部门相关组织机构
设置提出优化建议。
2.3.6 党委组织部、人力资源部负责落实公司内设机构调整相关的
定岗定编、人员配置等事项。
2.3.7 董事会办公室负责受理控股子公司申报的组织机构调整重大事项。
2.3.8 分公司及全资子公司
2.3.8.1 负责提出二级机构调整方案，经审核同意后，发文明确，
并抄送运营改善部备案。
2.3.8.2 负责各车间及部室的下设机构调整，并抄送运营改善部备
案。
2.3.9 控股子公司
2.3.9.1 公司通过派出董事对控股子公司进行管理，控股子公司协
助派出董事，就本公司组织机构调整议案提出重大事项申报。
2.3.9.2 控股子公司在董事会审议通过组织机构调整议案后，发文
明确并抄送运营改善部备案。
2.4 组织机构管理业务流程及要求
序号 流程描述 重要输出
2.4.1 组织机构管理制度制（修）订。
2.4.1.1 运营改善部策划组织机构管理业务流程，制订《组织机构管理制 《组织机构管理
度》。 制度》会签
2.4.1.2 《组织机构管理制度》经党委会前置，提交董事会审议。 董事会决议
2.4.1.3 （关键控制活动）组织机构管理制度作为公司基本管理制度，经 《组织机构管理
董事会审议通过后，由董事长签发执行。 制度》
董事会授权，在不突破上级单位组织机构管理基本原则的前提
2.4.1.4 下，对本制度中未涉及董事会权限的修订内容，可以直接审批并 适应性修订
由董事长签发。
2.4.2 公司各级组织机构管理。
运营改善部根据公司战略发展要求、整体运作情况、公司领导要 组织机构及职责
2.4.2.1 求及相关单位建议等，拟订公司一级组织机构及职责设置和调整 设置和调整方案
方案。
（关键控制活动）公司组织机构及职责设置和调整方案，一级机 组织机构及职责
2.4.2.2 构和二级机构调整方案分别经董事会、总经理办公会审议通过 设置和调整的通
后，由运营改善部拟订组织机构调整通知，由公司总经理签发。 知
其中，一级机构设置和调整方案需报董事会审批。
2.4.2.3 公司各相关部门根据组织机构调整通知，落实相关调整事项。
2.4.3 分公司及全资子公司组织机构调整。
2.4.3.1 分公司及全资子公司根据本单位组织体系运作情况及业务发展需 二级机构调整方
要，提出二级机构调整方案。 案
2.4.3.2 （关键控制活动）运营改善部对分公司及全资子公司提出的二级 二级机构调整审
机构调整方案进行审查，提出审查意见。 查意见
分公司、全资子公司根据审查意见，拟订并下发组织机构调整通 分公司、全资子
2.4.3.3 知，落实组织机构调整相关事项。 公司组织机构调
整通知
2.4.4 控股子公司组织机构调整 。
根据公司相关管理制度规定，控股子公司的组织机构调整按照其
2.4.4.1 三重一大制度履行决策程序，需提交董事会事项控股子公司协助 重大事项申报
公司派出董事于董事会召开前合理时间内将组织机构调整议案及
相关资料报送董事会办公室。
（关键控制活动）董事会办公室负责将组织机构调整议案及相关 控股子公司组织
2.4.4.2 材料，送运营改善部进行审核，运营改善部按时间节点提出意见 机构调整方案抄
并反馈至董事会办公室。董事会办公室将反馈意见报公司，并将 告或批复
公司意见反馈至派出董事及控股子公司。
2.4.4.3 公司派出董事按照公司意见在董事会上对组织机构调整议案进行
表决。
第三章 特设机构管理
3.1 定义
特设机构是指公司为推进某项任务、管理某类事项或强化某个职能而设立的机构。
3.2 类别
特设机构根据设置目的不同，主要分为以下几类：
3.2.1 完成党委、政府及上级部门要求的工作所设立的机构。
3.2.2 为强化某一职能管理所设立的机构。
3.2.3 为推进产业、业务发展所设立的机构。
3.2.4 为推进公司发起的投资项目（含并购项目），或者开展新公司筹建工作而设立的机构。
3.3 管理要求
3.3.1 按需设立原则。按管理或业务需要设立，但可由常规机构承担的工作，原则上不设特设机构。
3.3.2 任务明确原则。特设机构应有明确的工作任务和职责定位。
3.3.3 主体落实原则。特设机构一般采用与公司总部部门或子公司合署、挂靠等运作方式，由合署、挂靠等机构负责统筹管理。
3.3.4 动态调整原则。对特设机构运作情况开展体系性评估及事件调整，体系性评估是指对特设机构以两年为周期开展定期评估调整，事件性调整是根据任务完成、上级单位管理要求变化、新公司组建完毕等特定事件对相应特设机构进行及时调整，一般在特定事件发生后三个月内完成调整。
3.4 职责分工
3.4.1 总经理办公会审定和实施公司临设机构的设置及调整方案。
3.4.2 公司运营改善部是特设机构综合管理部门，主要负责：
3.4.2.1 组织拟订、报批、实施特设机构设置方案。
3.4.2.2 推