新亚强:新亚强硅化学股份有限公司简式权益变动报告书(转让方)

新亚强硅化学股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：新亚强硅化学股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：新亚强
股票代码：603155
信息披露义务人一：初亚军
住所：北京市东城区东花市南里
通讯地址：北京市东城区东花市南里
信息披露义务人二：初琳
住所：北京市东城区东花市南里
通讯地址：北京市东城区东花市南里
股份变动性质：股份减少（协议转让）
2025 年 11 月 25 日

信息披露义务人声明
一、本报告书系根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及其他相关法律法规编写。
二、信息披露义务人签署本报告书不需要获得必要的授权和批准，其履行亦不违反《新亚强硅化学股份有限公司章程》或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在新亚强硅化学股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在新亚强硅化学股份有限公司中拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

目 录

第一节 释义 ...... 4
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 5
第三节 权益变动的目的 ...... 6
第四节 权益变动方式 ...... 7
第五节 前 6 个月买卖上市公司股份的情况 ...... 12
第六节 其他重大事项 ...... 13
第七节 备查文件 ...... 14
附表 ...... 17
第一节 释义
本权益变动报告书中，除非另有所指，以下简称在本报告书中具有以下含义：
新亚强、公司 指 新亚强硅化学股份有限公司
信息披露义务人 指 初亚军、初琳
城欣基金 指 邯郸市城欣股权投资基金合伙企业（有限合伙）
初琳女士与邯郸市城欣股权投资基金合伙企业（有限
股份转让协议 指 合伙）签署的《关于新亚强硅化学股份有限公司之股
份转让协议》
本报告书 指 新亚强硅化学股份有限公司简式权益变动报告书
邯郸市城欣股权投资基金合伙企业（有限合伙）通过
本次权益变动 指 协议转让的方式受让初琳女士持有的公司 94,420,253
股股份，占公司总股本的 29.90%。
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
收购管理办法 指 上市公司收购管理办法
元、万元、元/股 指 人民币元、人民币万元、人民币元/股
除特别说明外，本报告书中所有数值均保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人一
姓名 初亚军
性别 男
国籍 中国
身份证号码 2202021955xxxxxxxx
住所 北京市东城区东花市南里
通讯地址 北京市东城区东花市南里
是否取得其他国家或地区居留权 否
（二）信息披露义务人二
姓名 初琳
性别 女
国籍 中国
身份证号码 2202041982xxxxxxxx
住所 北京市东城区东花市南里
通讯地址 北京市东城区东花市南里
是否取得其他国家或地区居留权 否
（三）信息披露义务人之间的关系
信息披露义务人初亚军先生、初琳女士为父女关系，并于 2022 年 6 月 7 日
签订《一致行动人协议》，协议约定在公司召开股东大会（或董事会）审议有关事项前须充分沟通协商，就协议双方行使何种表决权及如何行使表决权达成一致意见，并按照该一致意见在股东大会（或董事会）上对该等事项行使表决权。如果协议双方进行充分沟通协商后，对有关事项行使何种表决权达不成一致意见，双方同意，以初亚军的意见为最终意见。截至本报告书披露日，初亚军先生、初琳女士在行使表决权时未发生分歧。
二、信息披露义务人持有境内、境外其他上市公司 5%以上发行在外的股份的情况
截至本报告签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

第三节 权益变动的目的
一、本次权益变动目的
本次权益变动旨在充分整合与发挥双方优势，共同推动上市公司实现更高质量、更可持续的发展。本次权益变动将进一步优化公司股东结构，增强资信水平与抗风险能力，同时提升品牌影响力与新业务领域拓展能力，充分挖掘并释放公司发展潜力，为未来长期健康发展奠定更坚实基础。
二、未来十二个月内持股计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人未来 12 个月内暂无增加或减少其在公司中拥有权益的计划。如后续发生相应权益变化事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规及时履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式
一、权益变动方式
2025 年 11 月 24 日，初琳女士与城欣基金签署《股份转让协议》，约定初琳
女士以 20.76 元/股的价格向城欣基金协议转让公司 94,420,253 股股份，占公司总股本的 29.90%，交易总金额为 1,960,000,000 元。
二、本次权益变动的基本情况
本次权益变动前，初亚军先生、初琳女士合计持有公司 150,037,795 股份，占公司总股本的 47.51%。城欣基金未持有公司股份。
本次权益变动后，城欣基金持有公司 94,420,25 股，占公司总股本的 29.90%。
初亚军先生、初琳女士合计持有公司 55,617,542 股份，占公司总股本的 17.61%。
三、本次权益变动协议的主要内容
甲方：初琳
乙方：邯郸市城欣股权投资基金合伙企业（有限合伙）
第一条 股份转让总数量与价格
（1） 经友好协商，双方一致同意，在符合本协议约定的条款和条件的前提下，甲方向乙方转让其直接持有的标的公司 94,420,253 股无限售条件的流通股股份（占标的公司目前总股本的 29.90%）及其相关的股东权益（以下统称“标的股份”），乙方同意受让标的股份，并成为标的公司股东。
（2）根据双方对标的公司估值的一致意见，双方同意，标的股份的转让对价总额为人民币 1,960,000,000 元（大写：人民币壹拾玖亿陆仟万元整），折算单价为人民币 20.76 元/股（小数点后保留 2 位）。
（3）本协议生效后、标的股份交割前，如标的公司有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次股份转让的标的股份数量及每股转让价格将自动作出相应的调整，以保持约定的股份转让比例以及股份转让总价不变。
第二条 交割条件
本次股份转让的过户交割取决于以下条件的实现或被乙方予以书面豁免为前提条件：
（1）甲方持有的标的公司股份均为真实持有，甲方拥有合法、完整的所有
权，不存在委托持股、代持股等替他人持有或为他人利益而持有的情形；
（2）标的公司提供给乙方及聘请的第三方尽调机构用于尽职调查的文件、资料、信息真实、准确、完整，不存在对标的公司和本次交易造成重大不利影响的虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏；
（3）本次交易已取得有权机关/监管机构（包括但不限于证券交易所、有权国资监管机构、国家市场监督管理总局等）必要的合规性审查、审批、核准或备案，且前述合规性审查、审批、核准或备案持续有效；
（4）双方以及标的公司均已按照中国法律规定以及证券监管机构要求履行完毕其就本次转让截至交割日所需履行的各项信息披露义务；
（5）至交割日前，不存在未披露的针对标的公司及其控股子公司的已发生或合理预期可能发生的重大法律诉讼等可以明确列示的重大事项，并且该等诉讼可能直接致使本次转让的完成无法实现或不合法；
（6）本协议已签署且已生效；
（7）按照法律、法规规定及监管机构要求在标的股份交割前需满足的其他事项；
（8）不存在限制、禁止或取消本协议及本次交易的法律或者政府机关的判决、裁决、裁定、禁令或命令。
第三条 股份转让与支付价款的实施步骤
鉴于甲方所持标的公司股份目前的实际情况，且第三方机构已完成与本次权益变动相关的尽职调查，经协商一致，双方同意，本次股份转让及股份转让价款按如下方式实施：
（1）乙方应于本协议签署日起 1 个工作日内（不含签署日当日），向甲方指定的账户支付定金人民币 190,000,000 元（大写：人民币壹亿玖仟万元整），定金支付后双方应共同履行信息披露义务；
（2）乙方应于本协议生效之日起 15 个工作日内，向甲方指定账户支付第一期股份转让款人民币 380,000,000 元（大写：人民币叁亿捌仟万元整），本期转让款全额支付后，双方应在 5 个工作日内共同向交易所提交标的股份转让的合规性确认申请；
（3）本次交易取得交易所合规性确认之日起 5 个工作日内，乙方向甲方指定账户支付第二期股份转让款人民币 1,200,000,000 元（大写：人民币壹拾贰亿
元整），本期转让款全额支付后，双方应共同在中证登办理标的股份过户登记相关手续；
（4）标的股份已经全部、完整地过户登记至乙方名下之日起 3 个工作日内，乙方向甲方指定账户支付第三期股份转让款人民币 190,000,000 元（大写：人民币壹亿玖仟万元整）。
第四条 控制权承诺
为保持控制权及经营稳定：
甲方承诺，为确保乙方可以取得标的公司控制权，不谋求控制权。
乙方承诺，在取得标的公司控制权后 7 年内，不转让控制权。
第五条 公司治理安排
本次股份转让完成且股份转让款全部支付完毕后的 10 个工作日内，根据法律法规及标的公司章程发出召开股东会的通知，改组董事会。双方同意并承诺，在甲方持有 5%以上标的公司股份期间：
（1）标的公司的董事会保持董事席位数 7 名，其中独立董事 3 名。甲方有
权向标的公司提名 2 名非独立董事候选人，乙方有权向标的公司提名 2 名非独立董事候选人及 3 名独立董事