金河生物:独立董事年度述职报告

金河生物科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（卢文兵）
本人作为金河生物科技股份有限公司（以下简称“金河生物”、“公司”）独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等有关规定，认真履行职责，积极的参加公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董事职责汇报如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
卢文兵：1967 年出生，中国籍，无境外居留权。研究生学历。现任内蒙古民丰种业有限公司董事长，内蒙古腾格里投资管理有限公司董事长，乌兰察布市工商联副主席，内蒙古大学客座教授，内蒙古财经大学客座教授，内蒙古农业大学客座教授。历任内蒙古蒙牛乳业（集团）股份有限公司副总裁，内蒙古小肥羊餐饮连锁有限公司 CEO。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，本人未在公司兼任除董事会专门委员会召集人或者委员以外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会的情况
2024 年度，公司共召开 12 次董事会，其中 1 次以现场结合通讯方式召
开、11 次以通讯方式召开，本人出席董事会会议情况如下：

应出席次 现场出席次 以通讯方式 委托 缺席次 是否连续两次未
数 数 参加会议次 出席 数 亲自出席会议
数 次数
12 0 12 0 0 否
参会投票情况：均同意，未投反对票。
2024 年度，本人任期内共召开 3 次股东大会，本人出席股东大会 2 次。
2024 年度，公司在董事会、股东大会的召集与召开方面，严格遵循法定程序，确保了每一个环节的合规性。在决策流程上，但凡涉及董事会决策的事项，均提前通知相关人员，并提供详尽资料，以便董事能够全面、细致地审阅。在重大经营决策的制定与执行过程中，公司同样严格履行了各项相关程序，保障决策合法有效。在参与董事会会议期间，本人始终秉持认真负责的态度，对每次会议所审议的各项议案进行深入细致的审阅，并积极参与讨论，充分发表意见。经过审慎思考后，本人对各项议案均投出赞成票，截至目前，从未对公司董事会的任何议案以及公司其他事项提出过异议。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况
1、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况
2024 年度，公司召开了 10 次审计委员会、5 次战略委员会、2 次提名委员
会、4 次薪酬与考核委员会、4 次独立董事专门会议，本人出席相关会议的具体情况如下：
姓名 会议 职务 应出席次数 实际出席次数
审计委员会 - - -
战略委员会 委员 5 5
卢文兵 提名委员会 召集人 2 2
薪酬与考核委员会 委员 4 4
独立董事专门会议 独董 4 4
2、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会、独立董事专门会议审议相关事项的情况
本人严格按照《公司章程》《董事会提名委员会议事规则》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》《董事会战略委员会议事规则》《董事会议事规则》的规定和要求，勤勉履行职责，认真审议各项议案，提出专业意见，促进董事会科学决策。报告期内，公司薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会及独立董事专门会议审议相关事项的情况如下：

委员会 召开日期 会议内容 表决
名称 意见
1、审议《金河生物科技股份有限公司 2024 年 回避
度董事薪酬方案》
2、审议《金河生物科技股份有限公司 2024 年
度监事薪酬方案》
2024 年 04 3、审议《金河生物科技股份有限公司 2024 年
月 15 日 度高级管理人员薪酬方案》
4、审议《关于回购注销部分限制性股票及调 同意
整回购价格的议案》
5、审议《关于调整 2023 年限制性股票激励计
薪酬与 划公司层面业绩考核指标及同步修改相关文件
考核委 的议案》
员会 1、审议《关于<金河生物科技股份有限公司
2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》
2024 年 07 2、审议《关于<金河生物科技股份有限公司 同意
月 05 日 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》
3、审议《关于核查公司 2024 年股票期权激励
计划激励对象名单的议案》
2024 年 08 审议《关于向 2024 年股票期权激励计划激励 同意
月 09 日 对象授予股票期权的议案》
2024 年 09 审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》 同意
月 18 日
2024 年 02 审议《关于变更审计委员会委员的议案》 同意
提名委 月 02 日
员会 2024 年 12 1、审议《关于公司增补独立董事的议案》
月 10 日 2、审议《关于调整第六届董事会专门委员会 同意
委员的议案》
2024 年 02 审议《关于控股子公司减少注册资本及不再纳 同意
月 02 日 入公司合并报表范围的议案》
2024 年 03 审议《关于 2024 年公司与内蒙古金河建筑安 同意
月 01 日 装有限责任公司预计关联交易的议案》
战略委 1、审议《关于公司 2024 年度预计新增为子公
员会 司及二级子公司提供融资担保的议案》
2024 年 04 2、审议《关于接受关联方担保暨关联交易的
月 15 日 议案》 同意
3、审议《关于 2024 年子公司及二级子公司与
北京中业园净化空调工程有限公司预计关联交
易的议案》

4、审议《关于提请股东大会授权董事会以简
易程序向特定对象发行股票的议案》
1、审议《关于<金河生物科技股份有限公司
2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
2024 年 07 的议案》 同意
月 05 日 2、审议《关于<金河生物科技股份有限公司
2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》
2024 年 10 审议《关于 2024 年公司与内蒙古金河建筑安
月 18 日 装有限责任公司预计新增日常关联交易的议 同意
案》
2024 年 03 审议《关于 2024 年公司与内蒙古金河建筑安 同意
月 01 日 装有限责任公司预计关联交易的议案》
1、审议《关于接受关联方担保暨关联交易的
议案》
2024 年 04 2、审议《关于 2024 年子公司及二级子公司与
独立董 月 15 日 北京中业园净化空调工程有限公司预计关联交 同意
事专门 易的议案》
会议 3、审议《关于提请股东大会授权董事会以简
易程序向特定对象发行股票的议案》
2024 年 07 审议《关于向控股子公司提供财务资助暨关联 同意
月 05 日 交易的议案》
2024 年 10 审议《关于 2024 年公司与内蒙古金河建筑安
月 18 日 装有限责任公司预计新增日常关联交易的议 同意
案》
（三）行使独立董事特别职权的情况
报告期内，本人未行使“独立聘请中介机构”、“向董事会提议召开临时股东大会”、“提议召开董事会会议”、“依法公开向股东征集股东权利”等特别职权。
对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
序 时间 发表意见的事项 意见
号 类型
1 2024 年 04 第六届董事会第十三次会议相关事项： 同意
月 25 日 1、关于公司 2023 年度利润分配方案的独立意见
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况
报告期内，本人始终保持与公司内部审计机构以及会计师事务所的密切沟通，积极配合各项审计工作的开展。在年报审计时期，本人与会计师事务所就审计计划、重点审计事项等进行了深入探讨，详细了解审计流程，精准把握审
题，推动审计工作按计划顺利进行，确保审计工作的高效、准确、客观与公正。