盛美上海:国泰海通证券股份有限公司关于盛美半导体设备(上海)股份有限公司调整2025年度部分日常关联交易预计的核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司
调整2025年度部分日常关联交易预计的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司调整2025年度部分日常关联交易预计的事项进行了核查，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）调整部分日常关联交易预计履行的审议程序
1、董事会审议情况
公司于2025年9月24日召开第二届董事会第二十三次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于调整2025年度部分日常关联交易预计的议案》。董事会上，关联董事HUIWANG、王坚对该议案回避表决，其余非关联董事对该议案一致同意。
2、独立董事专门会议的审查意见
公司于2025年9月24日召开第二届董事会独立董事专门会议第三次会议，审议通过了上述议案，并形成以下意见：公司调整2025年度部分日常关联交易预计事项为公司开展正常经营管理所需，是基于公司业务发展及生产经营的需要，具有合理性与必要性。相关关联交易事项符合公司发展需要，不会对公司的独立性造成影响，公司亦不会因此对关联方形成依赖，符合中国证监会、上海证券交易所和公司《关联交易管理办法》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该议案并同意将其提交董事会审议，关联董事应
在审议上述议案时回避表决。
3、公司审计委员会意见
董事会审计委员会认为：公司本次调整2025年度部分日常关联交易预计事项
符合公开、公平、公正的原则，交易定价公允，符合公司日常生产经营业务需要，
不会导致公司对关联方形成依赖，也不会对公司独立性和财务状况产生不利影响。
我们一致同意本次调整关联交易预计事项，并同意将该事项提交公司第二届董事
会第二十三次会议审议。
4、本次调整部分日常关联交易预计事项在董事会权限范围内，无需提交股
东会审议。
（二）公司2025年度日常关联交易预计的调整情况
单位：万元
本年年初至
关联 本次调整前 本次调整后 本次调整后 2025 年 6
交易 关联人 2025 年度 本次拟调整 2025 年度 预计金额占 月 30 日与 本次调整原因
类别 预计金额 预计金额 预计金额 同类业务比 关联人累计
例 已发生的交
易金额
向关 合晶科技股份有限 受客户采购工
公司 2,900.00 -1,500.00 1,400.00 0.21% 3.80 厂变更影响
联人
销售 上海合晶硅材料股 受客户采购工
产 份有限公司及其子 1,300.00 +1,300.00 2,600.00 0.38% 3.41 厂变更影响
品、 公司
商品 ACM RESEARCH, 12,000.00 - 12,000.00 1.76% 2,210.51 -
和服 INC.
务 小计 16,200.00 -200.00 16,000.00 2.35% 2,217.72 -
Ninebell Co., Ltd. 55,000.00 - 55,000.00 13.21% 19,416.53 -
接受 基于公司业务
关联 盛 奕 半 导 体 科 技 发展及生产经
人提 （无锡）有限公司 10,000.00 +5,000.00 15,000.00 3.60% 5,672.56
营的需要
供的
产品 基于公司业务
ACM RESEARCH, 2,100.00 +500.00 2,600.00 0.62% 1,013.49 发展及生产经
和服 INC
务 营的需要
小计 67,100.00 +5,500.00 72,600.00 17.43% 26,102.58 -
注：1、以上为不含税金额，表格中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，
系四舍五入所致；2、占同类业务比例计算基数为2025年度同类业务预计发生额。
二、本次调整涉及变动的关联人基本情况和关联关系
（一）合晶科技股份有限公司
企业名称 合晶科技股份有限公司
企业类型 上市公司
成立时间 1997 年 7 月
负责人 焦平海
资本额 新台币 5,737,967,300 元（最后更新日期 2025 年 7 月 1 日）
住所及主要 中国台湾桃园市龙潭科学园区龙园一路 100 号
办公地点
主要产品 半导体级抛光硅晶圆、半导体级磊晶圆
2024 年度主 总资产 净资产 营业收入 净利润
要财务数据
（单位：新 34,504,925 25,693,181 8,721,123 293,845
台币千元）
公司离任未满 12 个月的董事 STEPHEN SUN-HAI CHIAO 之兄弟焦平海
关联关系 担任合晶科技股份有限公司董事长，公司将合晶科技股份有限公司认定为
公司关联方。
合晶科技股份有限公司依法存续且经营正常，财务状况较好，为专业的半
履约能力 导体硅材料研发设计制造加工公司，具备良好履约能力和支付能力，前次
同类关联交易执行情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或
订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
（二）上海合晶硅材料股份有限公司
企业名称 上海合晶硅材料股份有限公司
企业类型 股份有限公司（外商投资、上市）
法定代表人 毛瑞源
注册资本 66,545.8353 万元人民币
成立日期 1994 年 12 月 1 日
住所及主要 上海市松江区石湖荡镇长塔路 558 号
办公地点
生产电子材料，销售自产产品，以及上述同类产品批发、进出口贸易
主营业务 （拍卖除外、涉及许可经营的凭许可证经营），道路普通货物运输。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
主要股东或 截至 2025 年 6 月 30 日，Silicon Technology Investment (Cayman) Corp.持
实际控制人 股 48.03%，河南京港股权投资基金管理有限公司－河南兴港融创创业投

资发展基金（有限合伙）持股 29.86%，中电中金（厦门）智能产业股权投
资基金合伙企业（有限合伙）持股 2.22%。
2024 年度主 总资产 净资产 营业收入 净利润
要财务数据
（单位：人 457,129.54 414,111.57 110,873.63 12,078.34
民币万元）
公司离任未满 12 个月的董事 STEPHEN SUN-HAI CHIAO 之兄弟焦平海
担任上海合晶硅材料股份有限公司董事，公司将上海合晶硅材料股份有限
公司认定为公司关联方。
关联关系 上海晶盟硅材料有限公司为上海合晶硅材料股份有限公司全资子公司，公
司离任未满 12 个月的董事 STEPHEN SUN-HAI CHIAO 之兄弟焦平海担
任上海晶盟硅材料有限公司董事，公司将上海晶盟硅材料有限公司认定为
公司关联方。
上海合晶硅材料股份有限公司依法存续且经营正常，财务状况较好，为专
履约能力 业的半导体硅材料研发设计制造加工公司，具备良好履约能力和支付能